1. 주 또는 연방법에 따라 귀하의 사업체가 해당 AML/ATF 규정이나 자금 이체 또는 외환과 관련된 규정을 준수해야 합니까?
1a. '예'라고 답한 경우 해당 규정명을 입력해 주세요.
2. 법률 준수를 감독하는 법률 기관의 이름.
3. 귀하의 회사는 규제 기관으로부터 고소를 당했습니까?
4. 귀하의 회사는 금융기관, 자본유통기관, 외환거래기관 및 기타 유사 규제 기관 중 어디에 속해 있습니까? 여기에 조직 유형을 입력하세요.
5. 특정 제재 규정을 준수할 의무가 있습니까? 그렇다면 여기에 규정 이름을 입력하세요.
6. 귀사는 "KYC(Know Your Customer) 프로그램"을 지원해야 합니까?
6a, 그렇다면 귀사는 수집된 KYC 정보를 확인했습니까? 아래 인증 채널을 작성해주세요.
7. 제3자를 통해 귀하를 대신하여 결제 거래를 수행하는 제3자가 AML/ATF 규정을 준수하는지 확인할 수 있습니까? 제3자를 통하지 않는 경우 여기를 선택하세요.
8. 직원들에게 AML/ATF 규제 책임에 대한 교육을 실시했습니까?
9. 귀사는 모든 규제 요건을 충족하는 서면 자금세탁 방지 정책을 발행했습니까?
9a. 질문 12에 대한 대답이 '예'인 경우 해당 정책은 이사회 또는 집행위원회에서 승인되었습니까?
10 AML/ATF 규제 절차를 뒷받침하는 문서가 있습니까?
12 추가 정보가 필요합니다. 작성된 설문지를 제공해 주세요.