미국에서는 RIA 면허를 보유한 기관이나 개인만이 투자자에게 증권 제품에 대한 투자 서비스 건의를 제공하고 정기적으로 투자 보고서를 제공할 수 있으며, 그에 상응하는 관리비를 받고 고객에 대한 위탁 책임을 질 수 있다. 증권 투자 제안의 범위는 미국에서 상당히 광범위하며 전체 증권 시장의 자산 관리, 계좌 관리 및 금융 서비스를 포함한다. 이에 따라 자산 풀에는 주식, 채권, 뮤추얼 펀드, 상품 선물 등 흔히 볼 수 있는 증권이 포함되며 헤지펀드 관리 및 재테크 계획 서비스도 증권 투자 사업으로 정의됩니다.
미국 SEC RIA 라이센스 금 함량 분석
오늘날, 인터넷 기술이 발전함에 따라, 글로벌 통합의 투명성이 갈수록 높아지고 있다. 한때 유행했던 섬 규제 면허 (키프로스, 바누아투, 세이셸, 뉴질랜드 등) 와 경제 규모가 작은 개발도상국 (인도네시아, 말레이시아, 캄보디아 등) 은 인터넷이 고도로 발달한 오늘날 단말 고객이 바이두나 구글을 클릭하기만 하면 모든 정보를 한눈에 볼 수 있다. 최종 고객에게 더 많은 투자는 플랫폼의 자질과 자금의 안전이다! 일부 국토 면적이 대륙의 한 소도시의 작은 섬나라나 1 인당 GDP 가 빈곤선 이하의 제 3 국에 있는데, 어떻게 최종 고객이 안심하고 투자할 수 있습니까?
외환플랫폼에서 경쟁이 갈수록 치열해지는 오늘. 작은 섬나라와 제 3 국의 규제 면허를 신청하는 것은 플랫폼에 큰 영향을 미치지 않는다. 한편으로는 감독국의 지명도가 높지 않다. 한편, 수년간의 산업 발전을 거쳐 너무 많은 불량무역상들이 섬나라의 전시업 허가를 받았지만, 고객에게 돌이킬 수 없는 손실을 초래하고 나쁜 영향을 미쳐, 최종 고객의 현재 시장에 대한 신뢰가 급격히 떨어지며, 심지어 온라인 부정적인 결과를 초래하기도 한다. ! !
미국 SEC, 미국 금융증권업계의 고위 부문, 매우 엄격한 신청 조건, 매우 투명한 결함, 그리고 최근 몇 년간 금융업계에서의 업무로 인해 SEC 의 노출이 더욱 깊어져 대중의 찬사를 받고 있습니다! 더 중요한 것은. 그리고 증권교섭회의 규제 범위에는 미국의 모든 상장회사, 모든 유명 대기업을 포함한 증권교섭회가 감독한다. 이 때문에 SEC 는 글로벌 금융증권업계에 큰 깃발을 메었다! 미국의 SEC 는 글로벌 금융시장의 고위 부문으로 높은 인지도와 공신력을 가지고 있다.
뿐만 아니라 최근 몇 년 동안 선도적인 플랫폼인 디지털 통화 기업과 외환 거래 플랫폼은 수매 또는 신청을 통해 SEC 감독을 받았습니다. 디지털 통화를 비롯한 유명 소프트웨어 회사 (예: 억 원 국제, 비트대륙, 가나안 등) 와 최근 미국 상장을 준비하여 거래를 더욱 합법적으로 준수하는 회사입니다. 이러한 추세로 인해 더 많은 잠재 투자자와 기존 투자자들이 뒷걸음질을 쳤으며, 지금은 이러한 디지털 통화 기업과 외환 거래 플랫폼을 선택할 수 있는 자신감과 의지가 더욱 커지고 있습니다.
필수 파일
적용 전 준비 재료
첫째, 해외 기업 정보
SEC RIA 면허를 신청하려면 신청자가 해외 회사를 정식으로 등록해야 합니다. 아니면 오래된 해외 회사인가. 그 회사는 반드시 등록 사무실과 연락처를 가지고 있어야 한다. 그리고 회사의 연락처는 근무시간에 SEC 에 직접 연락할 수 있다.
2. 회사 및 이사의 좋은 기록
회사에는 어떠한 나쁜 상업 기록도 있어서는 안 된다. 회사 이사는 어떠한 범죄 기록이나 개인 불량 기록도 가질 수 없다.
셋째, 직원 자격
직원 자격도 SEC RIA 면허를 신청하는 중요한 요구 사항이다. 회사는 최소한 한 명의 자격을 갖춘 금융 투자 컨설턴트를 채용해야 회사 면허의 직원이 되거나, 회사 고위 경영진이 시험에 합격해 SEC 의 개인 RIA 면허를 신청해야 한다.
넷. 비즈니스 운영 및 규정 준수 보고
신청자는 회사의 제품 사양, 고객 서비스 계약, 회사의 일반 및 운영 절차, 개인 정보 보호 규정, AML, 고객 문서 이해, 마케팅 카피 라이팅 사양, 비즈니스 구조 등과 같은 여러 운영 보고서를 SEC 에 제출해야 합니다. SEC 는 신청자가 업무 및 거래를 표준화할 수 있는 자격이 충분하다는 것을 증명해야 합니다.
검토를 위해 SEC 에 제출해야하는 자료.
1, 번호판 130 에 대한 위임장
2, 회사 등록 서류; 9370
미국 회사 등록 증명서; 6 165
4. 정관
이사 여권;
6, 회사의 비즈니스 설명 보고서;
7. 시스템 아카이빙
8. 금융업 관리위원회의 웹 CRD/IARD 시스템을 등록합니다.
9, 허가 신청 보고서를 작성합니다;
10, SEC 설문지 작성
1 1. 대리 신청자 선언
신청 시간: 1-2 개월