Australian Securities and Investment Commission
ASIC은 Application Specific Integrated Circuit의 영어 약어이기도 합니다. 금융 서비스 및 시장의 법정 규제 기관.
호주증권투자위원회(ASIC)는 호주증권투자위원회법(ASIC Act)에 따라 2001년 설립되었습니다. 이 기관은 독립적인 정부 부서로서 법률에 따라 기업, 투자 활동, 금융 상품 및 서비스에 대한 규제 기능을 독립적으로 수행합니다. 호주 증권 투자 위원회(Australian Securities and Investments Commission)는 호주의 은행, 증권, 외환 소매 산업을 규제하는 기관입니다. 2001년 호주의 증권 및 투자 위원회법이 도입되면서 ASIC은 소매 외환 거래 시장을 은행, 증권, 보험 및 기타 금융 산업과 함께 일상적인 감독 범위로 끌어들였으며 호주 경제의 중요한 부분이 되었습니다. 국가 금융 시스템.
규제 요건
1. AFS 라이센스를 신청하고 지정된 운영 기관의 승인을 받아야 합니다.
2. 의무적인 전문 책임 보험(PI)을 신청해야 합니다. 고객 보험)
3. 회사의 주주와 경영진, 필수 인증 대리인은 ASIC 규정에 따라 등록되어야 합니다.
4. FOS 분쟁 해결 기관이 포함되어야 합니다.
5. 규제 요건에 따라 지정된 은행에 고객 자금 전용 계좌를 개설하고 이를 회사 자체 자금과 별도로 관리해야 합니다.
6. 정기적으로 회사 운영 재무 보고서를 제출하고 정기적으로 회계를 수행하여 감사 및 ASIC에 제출
7. 정기적으로 고객 거래 보고서를 제출하고 ASIC에 제출합니다.
또한 ASIC은 외환 시장에 대한 완전한 감독 및 관리 메커니즘을 구축했습니다. 고객이 외환 시장 참가자에 대해 불만을 제기하는 경우 ASIC은 프로세스에 따라 피신청인이 분쟁 해결에 참여하도록 요구하며, 고객의 이익을 훼손하는 행위에 대해 딜러에게 보상을 요구합니다. 규제 대상 회사가 불법 영업에 관여할 경우 ASIC에 의해 엄중하게 처벌되거나 기소될 수 있으며 금융 서비스 라이선스 및 일반 영업 라이선스가 취소될 수도 있습니다.
동시에 ASIC은 호주 금융기관에 투자하는 해외 투자자의 권익을 효과적으로 보호하고, 호주 현지 투자자와 동일한 법적 권리를 누리고 있다.