상대적으로 미국의 투자업계는 비교적 성숙한 규범이다. 그래서 많은 투자자들이 융자권 브로커를 선택할 때 가장 먼저 봐야 할 것은 이 기관이 NFA 에 등록되어 관리하는지, 이 기관이 경영 과정에서 불량기록 등 공개정보를 가지고 있는지도 알아보는 것이다. 이 조치는 개인 투자자들이 거래자의 신용도를 이해하는 데 어느 정도 편의를 제공하며 인위적으로 위험을 줄이는 데 중요한 역할을 했다.
미국 전국선물협회 (NFA) 는' 미국 상품거래법' 제 17 절에 따라 1976 에 설립된 선물업계 자율기구로 비영리 회원제 조직이다. 9 월 22 일, 198 1, CFTC 는 NFA 를' 등록선물협회' 로 받아들이고, 6 월 22 일, 1982,/Kloc-;
NFA 가 수행하는 규제 책임
1. 감사 및 감독 구성원은 NFA 의 재무 요구 사항을 충족해야 합니다. 고객의 이익을 보호하기 위해 규칙과 표준을 개발하고 구현하십시오. 선물 관련 분쟁의 중재; 4. NFA 회원이 되려면 선물브로커, 추천브로커, 상품거래컨설턴트, 상품합자펀드매니저가 모두 NFA 회원이 될 수 있습니다.
NFA 가 시행하는 직업 윤리 기준
NFA 가 시행하는 직업윤리기준에는 상품거래법 제 17 절에 특별히 규정된 내용 (예: 사기, 조작, 사기 금지, 불공정, 불공정거래 금지 등) 이 포함됩니다. NFA 는 또한 암시장 거래를 금지하고 회원들에게 직원과 자유계좌에 대한 규제 제도를 제정할 것을 요구했다. 이들은 CFTC 및 거래소의 요구 사항과 유사합니다. 또한 NFA 는 CPO 및 CTA 회원에게 CFTC 및 거래소의 특별 규정을 준수할 것을 요구합니다. NFA 는 또한' 당신의 고객 이해' 규칙을 제정해 회원이 고객이 선물계좌를 개설하기 전에 신규 고객의 상황을 충분히 이해하고 선물거래 위험 폭로를 제공할 것을 요구했다.